به گزارش «فراز انرژی»، سید میلاد حسینی، سرپرست اداره رسیدگی به تخلفات نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار، با تشریح عملکرد این اداره در نیمه نخست سال ۱۴۰۵، از شناسایی موارد متعدد تخلف در نهادهای مالی تحت نظارت خبر داد.

به گفته حسینی، یکی از تخلفات پرتکرار در نهادهای مالی غیرکارگزاری، قبول مسئولیت مدیریتی بدون دریافت تأیید صلاحیت حرفه‌ای از مراجع مربوط بوده است؛ موضوعی که رعایت الزامات قانونی در فرآیند انتصاب مدیران این نهادها را مورد توجه قرار می‌دهد.

وی رعایت نکردن نسبت‌ها و نصاب‌های سرمایه‌گذاری و انتشار نیافتن به‌موقع صورت‌های مالی را از دیگر تخلفات پرتکرار نهادهای مالی غیرکارگزاری اعلام کرد.

تخلفات کارگزاری‌ها؛ از اعتبار خارج از ضوابط تا کسری حساب تضمین

سرپرست اداره رسیدگی به تخلفات نهادهای مالی سازمان بورس درباره شرکت‌های کارگزاری نیز اعلام کرد تخصیص اعتبار خارج از ضوابط یا بیش از سقف مجاز، رعایت نکردن استانداردهای حسابداری در تنظیم صورت‌های مالی، ارائه نکردن اطلاعات و مدارک درخواستی سازمان بورس و کسری حساب تضمین مشتریان از تخلفات پرتکرار این شرکت‌ها بوده است.

حسینی با اشاره به نتایج رسیدگی‌های انجام‌شده توضیح داد که اقدامات اصلاحی در برخی پرونده‌ها به جبران خسارت مشتریان، اصلاح رویه‌های شرکت‌ها، رفع یا کاهش کسری حساب تضمین، ترمیم سرمایه و حقوق صاحبان سهام و اصلاح نسبت‌های سرمایه‌گذاری منجر شده است.

دریافت تأیید صلاحیت حرفه‌ای مدیران و رفع ایرادات مربوط به افشای اطلاعات نیز از دیگر اقدامات اصلاحی انجام‌شده در جریان رسیدگی به پرونده‌ها بوده است.

بررسی مسئولیت مدیران در وقوع تخلفات

این مقام مسئول تأکید کرد در رسیدگی به تخلفات، علاوه بر مسئولیت اشخاص حقوقی، نقش مدیران و سایر اشخاص حقیقی مرتبط نیز بررسی می‌شود.

به گفته وی، ماهیت و گستردگی تخلف، میزان تأثیر آن بر حقوق سرمایه‌گذاران، وجود یا نبود منافع شخصی و سهم هر فرد در وقوع تخلف، از معیارهای اتخاذ تصمیمات انضباطی است.

حسینی همچنین از اضافه شدن تخلفات مرتبط با مبارزه با پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم به موضوعات قابل رسیدگی در سازمان بورس، پس از تصویب دستورالعمل مربوط در شورای عالی بورس، خبر داد.

با وجود اعلام فهرست تخلفات پرتکرار در نیمه نخست سال ۱۴۰۵، در گزارش منتشرشده مشخص نشده است چه تعداد از مدیران نهادهای مالی بدون دریافت تأیید صلاحیت حرفه‌ای منصوب شده‌اند و این تخلفات در کدام شرکت‌ها رخ داده است.